作者:[美]菲利普G．阿特巴赫博士 日期:2005-12-1
c-4m8Kg?L Pl rkgS0J KP[N uXA` 美國博士教育的現狀與問題
PGPISrf [美]菲利普G．阿特巴赫
ADv^e JJ| 美國波士頓學院國際高等教育研究中心主任、終身教授、博士
/9x{^ 【摘要】美國的博士教育規模龐大，修業年限在3～9年之間。博士教育模式主要由課程學習、資格考試以及學位論文工作等三部分構成。論文是博士教育計劃的核心要素，博士論文要求進行創造性研究，對相應的學科有獨特的貢獻。博士教育評估由研究型博士學位教育研究委員會組織，由全國研究委員會管理。博士教育資助的渠道包括各州政府、聯邦政府、學生學費、大學的捐贈基金、慈善基金會和產業界。美國博士教育的國際化程度很高，國際生是博士生隊伍的重要組成部分。盡管美國博士教育是成功的且富有創造力，但也面臨艱巨的挑戰，主要表現為研究資助越來越影響到博士教育，專業化教育導致博士素質的偏狹與局限，博士教育脫離了變化不定的工作市場的要求，完成學業時間的延長致使博士生求學的積極性降低，以及精英人才短缺等。
B ~fSMB6h 【關鍵詞】 美國；博士教育；學位與研究生教育；高等教育
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引言
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;2G 美國博士教育已經有150年的歷史，目前數十萬學生在美國大學攻讀博士學位和專業學位，它已經發展成為一個規模龐大、形式多樣的產業。美國的研究生教育制度常常被其他國家視為“金本位”制度，受到其他國家學術機構的仿效。歐盟準備改革傳統的大學教育制度，重組大學學位結構，建立學士----碩士----博士三級高等教育模式，并進一步完善歐洲學分互認系統(ECTS)。美國博士學位獲得者在世界各地，尤其在發展中國家都被視為精英分子�？傮w上講，美國的研究生教育，特別是博士教育，是成功的。但同時，美國博士教育也面臨著許多挑戰，既有來自社會的，也有來自學術系統內部的。
EMVk:Vt] 研究美國的博士教育，必須從美國高等教育，特別是研究生教育這一更廣闊的視角進行考察。博士教育通常和研究生教育——包括傳統的文、理學科以及很多專業領域的碩士學位教育密切相關(Conrad，Haworth SL Millar，1993)。博士學位，特別是哲學博士學位，居于龐大而復雜的高等教育系統的頂端。本文主要探討研究型學位哲學博士學位的有關問題，而不是日漸重要的專業博士學位，如工商管理博士、法學博士、教育博士，等等。
d]tv'|E13 美國的博士教育與學術研究產業以及研究型大學的本科生教學工作有著密切的聯系(Graham& Diamond，1997)，尤其是自然科學的博士生更是研究系統不可缺少的組成部分。他們以相對低廉的價格提供勞動，在資深教授指導下承擔了大量的研究項目。政府機構(如國家科學基金會)以及許多私人慈善基金會是各種研究項目的資助者，公司也開始資助博士教育。很多博士生的學位論文主題與獲得資助的研究項目相關。美國高等教育從這套為博士教育提供財政資助的體制中獲益匪淺。它不僅確保了教師和博士生能夠得到資助和指導，而且還確保了研究項目始終有穩定的勞動力資源。由于這些研究基金都是通過競爭獲得的，因此，著名的研究型大學的博士生便成了主要受益者。另一方面，許多學科，尤其是社會科學和人文科學的博士生，往往通過擔任助教或者本科生課程的講師來獲得資助。博士生承擔了繁重的本科大課的教學任務，微薄的薪水和助學金是他們得到的回報。通常，他們在資深教授的指導下工作：指導本科學生的小組討論，幫助閱卷和評分。
X+=-f^)& 美國的研發支出占世界研發資金的一半左右，絕大部分研發工作都是大學承擔的，尤其是基礎性研究，更是以大學為基礎。應用性研究支出的很大比例(其中一些由產業界資助)也流向了大學。因此，大學博士教育的健康發展對美國科學研究事業的整體發展具有十分重要的意義。
~bdv_|k 一、博士教育的規模和學校
v,/[&ASz 美國高等學校注冊學生人數達1400萬，僅次于中國，位居世界第二位。由于缺少美國大學博士生數量的精確統計數據，估計在各學科領域攻讀博士學位的人數很可能有40萬左右。美國的在讀博士生可能占到全世界在讀博士生人數的一半。 2000年，美國高校授予了44 808個博士學位和80 057個專業學位(醫學、法律、神學及其他)。
si_W:mLF{a 美國博士教育的規模、學科領域和多樣性使得要對其做出精確的描述是非常困難的。美國有資格頒發博士學位的大學共有406所，其中50所大學頒發了全部博士學位數的一半(Nerad，2002)，這些大學絕大多數是最著名的研究型大學(包括公、私立大學)。近年來這些名校授予博士學位數的比例有所下降。人們-一般認為，哈佛和耶魯這樣的大學是最大的博士學位頒發機構，但事實上，頒發博士學位最多的10所大學中有8所是公立大學(包括加州大學伯克利分校和威斯康辛大學麥迪遜分校)o這10所大學中2所私立大學分別是諾瓦東南大學(一所營利學校，其培養質量令人懷疑)和斯坦福大學。與美國高等教育系統的其他部分一樣，博士學位的授予機構也是參差不齊的。
Ye9Y^+- 雖然博士教育仍然主要由著名大學承擔，但在過去的30年中，在知名度稍遜一籌、希望通過授予博士學位來提升其聲譽的公立大學，博士教育也有了長足的發展。在競爭激烈的美國教育體系中，能夠頒發研究性學位和專業學位是一所大學擁有聲望和加入研究型大學“大聯盟”的一個標志。有些州規定了博土學位只能由特定的大學授．予，如力¨H規定，博士學位只能由加州大學授予，其他大學只能頒發學士和碩士學位。頒發博士學位的大學大多位居名校之列。
I Byf_E;r 博士學位的頒發者主要還是傳統大學，不過，一些�？拼髮W也可以頒發博土學位。例如，洛克菲勒大學只頒發生物醫學博士學位，但該校卻是世界上最具聲望的生物醫學高校、之一。這類學校還包括一些獨立的法學院和商學院。另有一些專業機構能夠頒發心理學或精神療法等學科領域的博士學位。一些著名大學，例如加州理工學院，則是屬于規模很小但在一些學科領域享有盛譽的學校。在過去的10年中，涌現出了一大批營利性學院，但其中只有極少數可以頒發博士學位。
Fi mN?s 二、博士教育模式
D`6iDi t 美國博教育的基本模式為世界各國所借鑒。傳統上，美國中學后教育包括三個層次：四年制的學士學位教育、為期一至兩年的碩士學位教育和博士學位教育。研究生的研究工作主要在博士教育階段進行，但博士教育的年限在不同的學科有很大不同。雖然學校行政管理之類的應用學科的博士學位教育可以在三年內完成(包括一篇學術論文)，但在傳統的文理各學科，博士的修業年限卻有所延長——人文學科的博士教育要將近9年，生命科學學科需要6年。博士修業年限的延長(尤其是人文科學，在一定程度上也包括社會科學)已經招致很多批評。
PJzc=XPU 美國高等教育以其多樣性著稱，學院之間、學術單位之間和專業教育計劃之間存在著許多差異和競爭。值得注意的是，在本科階段，美國高校大多采取開放式注冊入學。社區學院作為本科教育的一個部分，對獲得中等教育畢業證書者來者不拒。許多四年制學院和一些聲譽稍低的大學，事實上也接納了所有具有適當資格的學生。但博士生錄取的淘汰率就很高了，即使不那么著名的大學也是如此。在美國高等教育的頂尖大學中，博士生的甄選非常嚴格，只有最優秀的學生才可能被錄取。在有些學科或高校，學生可以在完成學士學位之后直接進入博士教育階段，而有的高�；驅W科則要求學生在攻讀博士學位之前必須獲得碩士學位。
z{ p tm7 傳統上認為，博士學位是精英性、研究性學位，是為從事學術工作或一些領域的應用研究工作做準備的。然而，多年來，許多博士實際上主要從事教學工作，而在自己的專業方面做的研究工作并不多。事實上，四年制學院或大學的教師和社區學院的多數教師都擁有博士學位。博士學位的傳統目的(為研究進行訓練)和博士學位的實際用途日漸分離，這一狀況招致了人們對博士教育模式的批評。但到現在為止，博士教育模式并沒有實際的改變。
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zRR0 由于各學科領域甚至高校特點各異，所以，博士教育的要求也有所不同。與歐洲的博士教育傳統相反，美國的博士教育模式由三部分構成。一是課程學習。美國的博士學位制度非�？粗匾幎ㄕn程的學習，并把它作為整個博士教育過程的一部分。博士教育的標準模式包括大約兩年的規定課程的學習，以幫助學生獲得從事研究工作、準備畢業論文所必需的學科知識基礎。自然科學的博士還可能有大量的實驗工作。課程通常包括相關領域的基本知識＼學科前沿的問題研究和方法論。二是博士資格考試。課程學完之后是博士資格考試，也稱綜合性考試。不同的學科＼系別和大學對博士資格考試的要求各不相同，有的口試和筆試兼而有之，有的只有筆試，有的還要求學生寫評論性的論文，另一些則會更直接地考查學生對學科知識的掌握程度。如果一名學生沒有通過考試(通常允許幾次機會)，將被淘汰。這種情況并不少見。這樣的學生往往是以獲得碩士學位而結束研究生學習生涯。三是學位論文工作。在取得博士資格或通過綜合考試之后，學生便開始準備論文，專注于論文選題研究工作。多數大學還規定：博士生要作開題報告，開題報告得到批準后學生才能著手開展研究工作。
%BUEX 論文是所有博士教育計劃的核心要素。對博士論文的要求是進行創·造性研究，對相應的學科有獨特的貢獻。沒有完成論文的博士生很多，由此形成了美國高等教育中一個新的非正式的類別ABDS(完成了論文以外所有工作的博士生)o盡管由于不同學校和學科ABDS的比例有所不同，但目前高校中ABDS的人數已經很多，并且還在不斷增加。當然，由于學科的不同，對博士論文要求的嚴格程度和關注點并不一致。在自然科學領域，博士論文選題通常與導師的研究項目相關，可能就是一個團隊的課題的一部分。在社會科學領域，博士論文通常是個體性的選題，反映了研究者的興趣。論文的指導主要由導師負責，通常其他有關教師也會提供協助。由于學科、導師的要求、大學的標準、學生的興趣和能力各不相同，因此，博士論文的篇幅、范圍和質量差別非常大。
EXuL SzQwv 傳統的文理科博士學位與一些專業博士學位有所不同。例如，教育博士學位(Ed．D．)的攻讀者一般是對學校行政感興趣并從事與教育有關的工作的人，該學位要求撰寫一篇學術論文，但與其說這是一項基于創新的研究，還不如說是對研究計劃的描述。其他的專業博士學位也對以研究為基礎的學術論文的要求做出了調整。盡管許多人批評這是傳統博士學位的“貶值”，但專業博士學位在管理研究、教育領域的需求日益增長的趨勢表明，不同于傳統的博士學位要求的周末課程和學位論文或其他研究計劃，越來越為人們所承認。
t/ }L36@+ 此外，博士后研究也是博士教育制度的一部分。在有些科學領域中，博士后正逐漸成為博士教育的一個不可缺少的部分。許多博士學位獲得者在完成博士教育之后，用一年或更長的時間為某個實驗室工作，進行博士后研究，希望在工作市場上更有競爭優勢。博士后研究為高級研究者與科學家一起近距離工作創造了條件。在有的學科領域，要獲得一份正式的大學教學工作，博土后經歷是必不可少的條件。博士后研究主要在自然科學領域，人文科學和社會科學領域極少。
)2xE z 三、博士教育的認證和質量保證
cv}aS_`f 美國的博士教育主要由傳統大學承擔，這些學校能夠頒發不同領域、不同學科的本科文憑和研究性學位(包括博士學位)。在美國，所有中學后教育機構都由地區性認證機構負責辦學資格鑒定。美國六大地區性認證機構都是非營利性社會機構，不是政府機關。認證機構得到政府認可從事認證活動。未通過認證的教育機構一般沒有資格接受政府貸學金或捐贈基金。一些專業學科如工程、工商管理、法律、師范教育等，由各專業協會控制，專業協會為有關學校的相關學科提供認證，授權頒發各種學位。對傳統的文科和理科，認證機構只對學校整體進行認證，不進行各學科頒發學位資格的認證。
M\Se_ 美國高等教育認證制度歷史悠久，總體上要求是相當嚴格的。認證機構要求學校提供詳細的數據資料和自我評估報告，其中包括博士教育、課外活動、學術資源(如圖書館和實驗室)、教職員資格等各方面的信息。經過同行評估小組的評議，認證機構做出是否通過認證的最后決定。在這種認證中，不以任何方式對學校和各學科學位教育計劃的認證結果進行排名。當發現一所大學或專業的教育計劃還存在不足時，認證機構會給出一個暫時的認證結果，并要求學�；蛴嘘P院系對存在的問題進行改正。只有在極少數情況下，大學或教育計劃才有不通過認證的，這就意味著申請認證的學�；蚪逃媱澋慕K結。
o]Gguw5W{ 認證不等于質量控制或評估。事實上，美國聯邦政府并不擔負對高等教育機構或學術計劃進行質量控制的職能，許多州政府對公立高校及其學術計劃的質量進行了有限的、通常也是不全面的審核。雖然有很多關于學術計劃質量和提供學術性學位教育的成本的討論，但仍然沒有開發出系統化的完善的測評教育質量的方案。
tQW WgLM 在所有學科都不存在聯邦政府或州政府對博士教育計劃的質量評估。但是，有些組織已經開始嘗試對高校和學科教育計劃進行評估排名，其中，《美國新聞與世界報道》所作的排名廣為流傳，最有影響。這份雜志每年都要通過一些統計指標，對各個層次的高校和教育計劃的學術質量進行評估排名。目前，主要是對部分學術和專業學科領域的研究生教育計劃(但不是全部)的排名，但還沒有專門針對博士教育計劃的排名。
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